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第二讲  制度确立：大一统与中央集权制度的确立

说到秦朝中央集权制度，你们能想到哪些制度？（课堂上学生你一言、他一语）“郡县制”“三公九卿制” “郡县制是中国古代社会的分水岭”……

“郡县制成为中国古代社会的分水岭”，说得很好，但大家漏掉了一项更重要的制度——大家肯定都知道皇帝，但没有将皇帝和制度联系起来。然而，（删除这两字）大家有没有意识到皇帝制度是中华民族的独创？世界大部分民族基本没有皇帝，除了古罗马特定时期有皇帝。在漫长的中世纪，皇帝和国王都是国家最高统治者，但是他们的权力差异是根本不能相提并论的。我们忘掉皇帝制度，就等于把中华民族的基本特性忘了，把影响中国社会至深至远的东西忘掉了。

【读史深思】皇帝制度的形式已经随着封建制度的灭亡而消散，但皇帝制度所形成的历史惯性仍然深刻影响着我们今天。我们看电视，明星穿着龙袍代言各种各样的产品，好像只要跟皇帝沾边，这些产品的品质和身价就暴涨；很多旅游项目也拿皇帝作为招揽游客的卖点；在今天能跟皇宫、跟皇帝沾亲带故的，仍然是很多人心中的荣耀。在现实中，皇帝制度还在发挥作用，大家怎么就会忘掉了呢？我倒真的希望这样的制度从头到脚、从里到外被大家遗忘——皇帝制度不仅是形式上没有了，而且在骨子里将皇帝制度彻底埋葬了。皇帝制度形成的文化习俗在中国埋葬了，中华民族才能真正实现腾飞。可是，我感觉实现这一点，要以世纪为单位。正如唐德刚先生所说：中国转型需要过历史的三峡，可能需要三百年到五百年，非常漫长的历史时期。

我们今天讲“大一统与中央集权制度的确立”这一课，并非单从物理时空看秦朝的制度，而是讲秦朝制度对我们今天的影响。毛泽东的一句话说的非常到位：“百代都行秦政法。”秦朝的影响在中国的历史时空中仍没有完全消失。我们还要背负历史的惯性走多远，是值得我们这个时代、我们每个人深思的问题。

一、前无古人的一项功业 

这里说的“前无古人的功业”就是指秦始皇的统一。秦始皇周游巡查时，他有个嗜好就是刻石，希望青史留名。那时候秦始皇也没有专业的策划和宣传，他就自己写了一封表扬信，他怎么说呢？看看《琅琊台刻石》上的文字——

《琅琊台刻石》： “六合之内，皇帝之土。西涉流沙，南尽北户。东有东海，北过大夏。人迹所至，无不臣者。”

表扬信写得神采飞扬，疆域范围东南西北四个点，到达人类当时能够到达的极限，秦始皇的得意之情溢于言表。看看这幅图（秦朝疆域图，此略），可以更直观一些。这是秦朝疆域图，这个版图基本奠定了现在中国疆域的大部分。那么，这样的一个版图上，当时有多少人呢？两千万，这个人口多不多？（学生异口同声说）“不多” ……

同学们觉得不多，秦和今天相比人口确实不算多，但是，我们要放在历史的时空看历史。中国古代王朝人口最多的是清，人口的数量在秦以后长期保持在千万级，因此秦两千万已经很了不得了。如果跟当时的世界人口比，更觉得了不得了。古希腊是城邦国家，城邦国家大的几十万人，小的只有几万人。我说这么多，就是在强调一点：秦是疆域极大、人口极多。

二、决定命运的两场争论 

面对如此众多的人口，面对这么大的疆域，如何统治是摆在秦始皇面前的难题。怎么办呢？秦始皇想的办法是开会研讨。

■研讨议题一——以什么名号管理国家 

以什么名号管理国家呢？关于帝号之议的研讨会，《史记•秦始皇本纪》中有记载——

 “寡人以眇眇之身，兴兵诛暴乱，赖宗庙之灵，六王咸伏其辜，天下大定。今名号不更，无以称成功，传后世。其议帝号。”

统一中国，这么多人都归秦始皇管理，王的权力是有限的，而他现在的权力是无限的，秦始皇看来这么大的功绩总需要有名号让他名副其实，以传后世。

丞相绾……等皆曰：“……古有天皇，有地皇，有泰皇，泰皇最贵。臣等昧死上尊号，王为泰皇……”

有大臣建议“泰皇”最尊贵，就称“泰皇”吧。秦始皇愿意吗？为什么不愿意？秦始皇认为，他的功绩超越三皇五帝，怎能拿三皇五帝跟他前无古人的功业相比。他想要的是开创性的名字，于是“去泰，著皇，采上古帝为号”（《史记•秦始皇本纪》），所以称“皇帝”—— 三皇五帝的合称，意味着功过三皇五帝。也称“千古一帝”。

中国的皇帝有300多个，称过皇帝的有800多个，这么多皇帝里只有秦始皇独一无二，所以叫“千古一帝”，没有人能与他相比。皇帝名称的出现是否只是简单的名称更改？不是的，它是适应了大一统的需求，体现秦始皇作为这么大版图的管理者的尊贵。

■研讨议题二——以什么方式管理国家 

原来用的是分封制，那现在以什么方法管理国家呢？我们来看《史记•秦始皇本纪》中的记载——

丞相绾等言：“诸侯初破，燕、齐、荆地远，不为置王，毋以镇之。请立诸子， 唯上幸许。” 

廷尉李斯议曰：“周文武所封子弟同姓甚众，然后属疏远，相攻击如仇雠，诸侯更相诛伐，周天子弗能禁止。今海内赖陛下神灵一统，皆为郡县。” 

丞相王绾的建议是学习西周的分封制，理由是燕国、齐国、楚国离统治的中心太远了，如果我们不搞分封，不好震慑；李斯提出了不同的意见，他的观点是“陛下神灵一统，皆为郡县”。李斯为什么要主张郡县？理由是什么？——

李斯总结历史经验，认为春秋时期群雄割据的局面就是由于分封制造成的。随着时间的推移，大家离心离德，周天子失去了凝聚力。

秦始皇的态度——采纳李斯的郡县主张。原因只有一个，就是防止战乱。两次会议，最后下决断的都是谁？都是秦始皇。

三、 影响百代的三大制度 

秦始皇在制度建设的过程中，起了决定性作用。两次会议以后，秦陆续建立起一系列制度，其中最重要的制度是“皇帝制度”“三公九卿制度”“郡县制”。

■皇帝制度

（1）关于皇帝制度，我们先看看皇帝制度有哪些特点？

皇帝叫法的专用：皇帝自称“朕”； 命令称“制”或“诏”；印称“玺” 。

“朕”在上古时代人人都可以用来表示“我”，而到了秦始皇时期，“朕”成了他一人独享的尊贵称号。秦始皇的命令叫“制”或“诏”，这个大家都很熟悉，如“奉天承运，皇帝诏曰”。 印称“玺”。所有的称号都是他一人独享，如果其他人用了，都是谋反、僭越。这些称号背后体现出什么特点？

学生：皇帝独尊。

老师：也就是史书上说的“天下之事无小大皆决于上”。大事小事都由皇帝决定，这表现什么特点？

学生：皇帝权力的至高无上。

老师：《史记•秦始皇本纪》说：“朕为始皇帝，后世以计数，二世、三世至于万世，传之无穷。”皇帝的位置只能由谁来继承？这反映了什么特点？

学生：“嫡长子”“家天下”……

老师：有同学想到家天下，这是我们夏朝就学过的，只不过，由王位世袭到皇位世袭。

皇帝制度有三大特征：皇帝独尊、皇权至上、皇位世袭。说穿了一句话，皇家垄断权力。皇的权力和王的权力的区别在于：王分封后，权力有限，地方诸侯有自主权。可是在皇权之下，权力无限。尴尬的周天子和无限风光的秦始皇形成了鲜明的对照。

（2）关于皇帝制度的进一步的更深的认识，我们还是看看学者的分析研究——

张宏杰《中国皇帝的五种命运》： “中国传统文化的基本特征：家长制、祖先崇拜、集体主义取向的形成和巩固，都远在“皇帝”二字出现前。皇帝制度的出现，不是秦始皇个人的天才发明，而是中华文明演进的必然结果，秦始皇在其中所起的作用微乎其微。”   

这段材料在追问、回答这样的问题：皇帝制度的发明权归谁？秦始皇在皇帝制度的产生中作用如何？张宏杰先生的判断是什么——皇帝制度不是秦始皇的天才发明，而是历史演进的结果。得出这一判断的理由是什么——形成皇帝制度的三大因素，即家长制、祖先崇拜、集体主义都已经出现在历史的演进中了。

张分田《中国帝王观念》：“在一定意义上可以说，皇帝观念和皇帝制度既是社会大众对君主制度普遍信仰的产物，又是君主制度在实践中不断发展的产物。皇帝称号是在君权观念不断扩张的历史条件下，社会群体性政治观念与秦始皇个性化选择相结合的结果。”  

这段材料是张分田先生关于皇帝观念和皇帝制度的表述。张宏杰先生、张分田先生关于皇帝制度的中心思想是：皇帝制度不是偶然出现在中国，有历史的必然性。第一，皇帝制度是中华民族独一无二的发明，这个制度决定了中华民族的历史宿命。第二，我们走向现代社会的过程，就是要把有形无形的皇帝制度彻底抛弃掉的过程。有形的皇帝制度已经在辛亥革命时彻底消亡，而无形的皇帝影子却时常出现在当今社会的现实中。

【读史悟道】哪怕是一个极普通的人，可能身上都有皇帝的因子。比如一个很普通的人，在社会上没有地位，而在家庭，家长就是至高无上的家长，家庭必须绝对服从于他，听命于他。这些同学可能熟悉也可能不熟悉，与家庭情况有关。但在很多地区，这样的现象还是非常普遍的。只要有专制的人格，只要有等级，就是皇帝的因子。只要想去支配别人，决定别人的命运，有很强的的支配欲，都是皇帝思想的体现。我们想要迈入现代社会，我们就必须要摆脱等级和专制的影子，学着去尊重别人，宽容别人，学会和别人和平相处。

■三公九卿制 

秦始皇拥有至高无上的权力，然而管理这么大的国家也不一定就全是幸福，我们来看这段材料——

《史记•秦始皇本纪》：“天下之事无小大皆决于上，上至以衡石量书，日夜有呈，不中呈不得休息。”

这段材料反映的直接信息就是：皇帝工作很辛苦，几乎是日理万机，没有白天黑夜的区别，昼夜工作。那工作量究竟有多大呢？请看材料——

《汉书•刑法志》：“至于秦始皇……专任刑罚，躬操文墨，昼断狱，夜理书，自程决事，日县石之一。”颜师古注引服虔曰：“县,称也。石，百二十斤也。始皇省读文书，日以百二十斤为程。”                                   

每天看一石的文书，也就是120斤的竹简，上面具体有多少字，我们今天也无从统计，但是文字量应该是非常大的，不仅要看，还要思考、处理。皇帝也是人，有些专业性很强的。皇帝工作量极大，当皇帝很辛苦，中国古代皇帝的平均寿命40多岁。最大占有、最大享受的人，这些也挽回不了皇帝受伤的心灵和辛劳工作难以弥补的伤害。皇帝需要找帮手，那怎么办呢？如何组建帮手就构成了一套制度，叫“三公九卿制度”。

我们来看三公九卿的示意图（此略）：要把握两个层次，知道他们各自的职能。三公：丞相、御史大夫、太尉。九卿：九个官职中有六个都是管理皇家事务的。国家的事和皇家的事搅合在一起，国家成为皇帝的私有财产，家国合一。这是一种管理方式，这对中国社会影响深远。

【读史深思】我们有些口号，表面看起来很好，但是多多少少打着这样的烙印，比如“以厂为家”“以校为家”。把厂里的事当作自个家里的事情，多上心啊。但是，对厂长来说，厂里的就是家里的。表面美好的东西，也是会异化和变种的。所以不要简单理解三公九卿制度。洞察中国历史，一定要看到制度背后的东西。

三公九卿的出现解决了一个问题——家国合一、一种管理方式。在周代没有三公九卿，现在有了三公九卿，有了完整的中央机构，秦始皇的重大发明。

■郡县制的全面推行 

关于郡县制，我们我们还是从与分封制对照入手——

分封制 郡县制

划分标准 以血缘为基础 以地域为基础

官员产生方式 王位世袭，拥有封地 皇帝或朝廷任免

中央与地方关系 独立性强，有一定自主性，容易形成地方割据 独立性弱，完全听命于中央，利于中央集权和维护统一

特点 社会分层的权力分配 主仆关系

再看看学者的对比分析和研究——

惠一呜《欧洲联盟发展史》：“历史事实表明，在封建社会里，分封制如果不向前进化，领土分崩离析是不可避免的。也正是在这里，出现了中国发展模式和欧洲发展模式分道扬镳的十字路口。” 

从分封制有独立性到郡县制的完全听命于中央，这是一个历史性的转折。郡县制下的君臣关系是主仆关系，是很难拥有独立人格的，这些都成为东西方历史的分水岭。

皇帝制度延续到1912年，三公九卿制度与封建制度相始终，郡县制的架构一直延续到今天，所以我们称“皇帝制度”“三公九卿制度”“郡县制”是影响百代的三大制度。那么，作为制度设计者的秦始皇，我们应该怎么看待呢？却是个有很大争议的历史人物。（此句删除）

■论争不休的千古人物 

我们常常说盖棺论定，秦始皇早已盖棺，但我们至今仍然很难论定。为什么这样说呢？还是看看下面的材料——

李贽《史纲评要•后秦记》：“始皇出世，李斯相之，天崩地拆，掀翻一个世界，是圣是魔，未可轻议。”              

李贽是明朝异端思想家，为什么称为异端呢？他喜欢跟圣贤对着干，不以孔子之是非为是非，特立独行，在体制外抨击封建礼教。然而，如此自负和狂傲的李贽，也不敢对秦始皇轻易下结论，论及对秦始皇说“是圣是魔，未可轻议”。

为什么李贽会有这样的态度，因为在历史上褒扬秦始皇和贬抑秦始皇的人都太多了，我在这里选了一些材料——

贾谊《新书•过秦论》：“怀贪鄙之心，行自奋之智……先诈力而后仁义，以暴虐为天下始。”

谭嗣同《仁学》：“两千年来之政，秦政也，皆大盗也；两千年来之学，荀学也，皆乡愿也；惟大盗利用乡愿，惟乡愿工媚大盗，二者相交质。” 

《太平御览》卷八六《皇王部》：“秦始皇帝名政，虎口、日角、大目、隆鼻，长八尺六寸、大七围，手握兵执矢,名祖龙。”  

钱穆《国史大纲》：“大体言之，秦代政治的后面，实有一个高远的理想，秦政不失为顺着时代的要求与趋势而为一种进步的政治。”

毛泽东《七律•读〈封建论〉呈郭老》(1973)：“劝君少骂秦始皇，焚坑事业要商量。祖龙魂死秦犹在，孔学名高实秕糠。百代都行秦政法，十批不是好文章。熟读唐人封建论，莫从子厚返文王。” 

西汉人贾谊认为秦始皇贪鄙、暴虐；近代人谭嗣同认为秦政皆大盗，本质就是合法的黑社会；宋代编纂的《太平御览》是按豺狼虎豹来刻画秦始皇的。而褒扬秦始皇的人呢？毛泽东——“百代都行秦政法”；钱穆——秦始皇的统一“是一种进步的政治”。在贬抑的人和褒扬的人中，我们有没有发现什么问题？这些评价多多少少都有时代性。

【读史深思】意大利史学家克罗齐提出一切历史都是当代史，历史需要以当下的眼光看待过去。我们来看看克罗齐这样的说法有没有道理——贬抑秦始皇最多的是什么时期的？汉代和清代，为什么呢？汉代推翻了秦统治，以胜利者的姿态写历史，而清末要推翻封建制度，更是追本溯源，直指秦始皇。我们再看褒扬秦始皇的人。钱穆为什么要褒扬呢？抗战时期，抵抗日本侵略者，要求实现国家的独立和统一。毛泽东呢？焚书坑儒不一定是错的，“百代都行秦政法”。因此，历史多多少少都会有社会、时代以及史学工作者的印迹，我们学历史不仅要从历史看历史，也要从时代看历史，读懂其历史背后的深意。